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          深交所修訂兩項紀律處分規則 進(jìn)一步筑牢全面加強監管的制度基石

          來(lái)源: 深交所網(wǎng)站 作者:佚名

          摘要: 自律監管措施和紀律處分是深交所規范市場(chǎng)的重要抓手。為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神,1月12日,深交所修訂并發(fā)布《自律監管措施和紀律處分實(shí)施辦法》《上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實(shí)施標準》,

            自律監管措施和紀律處分是深交所規范市場(chǎng)的重要抓手。為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神,1月12日,深交所修訂并發(fā)布《自律監管措施和紀律處分實(shí)施辦法》《上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實(shí)施標準》,進(jìn)一步筑牢全面加強監管的制度基石,積極引導督促各方合規運作,共同營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)。

            本次修訂內容主要包括以下方面:

            緊盯突出問(wèn)題,強化監管效能。一是加大懲處力度,明確占用資金巨大拒不償還,嚴重損害上市公司、投資者利益的,對組織、指使占用的控股股東、實(shí)際控制人,視情形一定期間不接受該控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件。二是補足監管空白,將有權機關(guān)查明的、與上市公司財務(wù)造假等違法違規行為存在直接關(guān)聯(lián)的責任人員明確納入處分范圍。三是堅持一追到底,明確證券摘牌后,對上市期間發(fā)生的違規行為,仍適用紀律處分相關(guān)規定,避免“一退了之”。四是強化中介監管,細化中介違規情形,聚焦于是否勤勉盡責、出具文件報告真實(shí)準確情況等;加大財務(wù)會(huì )計監管力度,單列會(huì )計師事務(wù)所及其人員的處分標準。五是加強聯(lián)合懲戒,對被其他證券交易場(chǎng)所實(shí)施暫不接受文件、認定為不適當人選等處分的,深交所對應采取相應措施。

            規范處分程序,提升處分時(shí)效。一是規范事先告知,明確深交所發(fā)出紀律處分事先告知書(shū)后,又對主要違規事實(shí)、理由、依據或者擬作出的處分決定進(jìn)行調整的,應當重新告知,充分保障市場(chǎng)主體知情權。二是優(yōu)化送達方式,明確可以通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區、電子郵件等電子方式,或者郵寄方式送達處分文書(shū),無(wú)法送達的,可以采用公告方式,送達時(shí)間為10日。三是及時(shí)高效懲處,明確在涉及多個(gè)違規行為的情況下,對已查明的部分違規行為可先行處理,避免“久拖不決”;對于已經(jīng)有權行政監管部門(mén)、司法機關(guān)的文書(shū)認定違規事實(shí),且情況緊急的,可以通過(guò)通訊表決的方式做出相關(guān)決定。

            此外,本次修改還同步優(yōu)化了紀律處分機制。其中,對市場(chǎng)廣泛關(guān)注、違規情節嚴重的違法違規行為提升審議層級,加強懲處把關(guān);將盤(pán)后限制交易納入紀律處分委員會(huì )審議范圍,提高決策審慎性;在紀律處分委員會(huì )設置專(zhuān)門(mén)的會(huì )議召集人,提升紀律處分的專(zhuān)業(yè)把關(guān)水平。

            2023年以來(lái),深交所堅持從嚴打擊證券違法違規行為,以全面加強監管為主線(xiàn),打好事前緊盯線(xiàn)索、事中警示整改、事后從嚴懲治的監管“組合拳”,全年共作出紀律處分決定書(shū)179份,處分上市公司93家次、發(fā)行人8家次、其他責任人員575人次,其中公開(kāi)譴責223次,公開(kāi)認定不適合擔任上市公司董監高28人次。在持續的監管高壓態(tài)勢下,違規案件數量總體較往年有所收斂,“嚴”的監管氛圍進(jìn)一步形成,市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步凈化。

            中央金融工作會(huì )議強調,全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管。接下來(lái),深交所將深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神,在中國證監會(huì )指導下,錨定建設安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)目標,秉承依法合規、從嚴監管理念,持續強化資本市場(chǎng)制度保障,不斷優(yōu)化自律監管工作,切實(shí)提高一線(xiàn)監管有效性,以對違法違規行為的“嚴管”彰顯公平正義,提振投資者信心,努力構建風(fēng)清氣正的良好生態(tài),為推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

          關(guān)鍵詞:

          紀律處分,處分,上市公司

          審核:yj127 編輯:yj127

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